第一章總則

• 制度目標：為了加強信息安全保障能力，建立健全的安全管理體系，提高整體的網(wǎng)絡與信息安全水平，保證網(wǎng)絡通信暢通和業(yè)務系統(tǒng)的正常運營，提高網(wǎng)絡服務質量，在安全體系框架下，本制度為加強信息安全事件的管理，規(guī)范安全事件的響應和操作流程。
• 適用范圍：本制度適用于TCP/IP網(wǎng)絡、以及所承載的業(yè)務系統(tǒng)。
• 使用人員及角色職責：本制度適用于網(wǎng)絡信息系統(tǒng)維護及相關人員。
• 制度相關性：本制度與安全檢查及監(jiān)控等管理辦法相關。

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第二章職責

• 安全管理員? 負責所有系統(tǒng)及設備的超級用戶帳號及權限管理員。
• 安全設備管理員? 負責安全設備的日常維護監(jiān)控工作。
• 網(wǎng)絡管理員? 負責網(wǎng)絡系統(tǒng)的日常維護監(jiān)控工作。
• 主機系統(tǒng)管理員 ?負責主機、服務器、操作系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
• 數(shù)據(jù)庫管理員 ?負責數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
• 應用系統(tǒng)管理員?? 負責應用系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
• 安全審計員

• 負責信息安全審計的日常工作；
• 負責組織、計劃定期的審計活動。

第三章規(guī)定

• 安全監(jiān)控及審計職責

• 信息安全日常監(jiān)控由各系統(tǒng)管理員、各數(shù)據(jù)庫管理員、各應用系統(tǒng)管理員、各網(wǎng)絡管理員等進行操作；
• 安全審計員根據(jù)各信息系統(tǒng)管理員的監(jiān)控結果審計網(wǎng)絡、各數(shù)據(jù)庫、各計算機系統(tǒng)、各應用系統(tǒng)等的安全狀況。??
• 安全審計員定期將審計結果上報到信息安全管理工作組；
• 信息安全管理工作組根據(jù)安全審計員上報審計結果進行抽檢和改進。
• 安全監(jiān)控內容

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• 網(wǎng)絡監(jiān)控

網(wǎng)絡監(jiān)控的內容主要包括數(shù)據(jù)流異常分析和黑客入侵監(jiān)控。分別是指：

• 網(wǎng)絡設備運行性能監(jiān)控；
• 數(shù)據(jù)流分析通過全OSI七層解碼，包括對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)包進行分析，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡中數(shù)據(jù)流類型和內容，從中發(fā)現(xiàn)是否有違反安全策略的行為和被攻擊的跡象；同時根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議類型發(fā)現(xiàn)當前數(shù)據(jù)趨勢，幫助分析網(wǎng)絡狀況，避免大規(guī)模病毒爆發(fā)；
• 黑客入侵監(jiān)控要不僅能檢測來自外部的入侵行為，同時也監(jiān)控內部用戶的未授權活動。

• 主機監(jiān)控

主機監(jiān)控的內容主要包括主機系統(tǒng)信息監(jiān)控、主機重要文件和資源監(jiān)控、主機網(wǎng)絡連接的監(jiān)控、主機系統(tǒng)進程的監(jiān)控。分別是指：

• 主機系統(tǒng)信息監(jiān)控對系統(tǒng)的配置信息和運行情況進行監(jiān)控，包括主機機器名、網(wǎng)絡配置、用戶登錄、進程情況、CPU和內存使用情況、硬盤容量等；
• 對主機的重要文件和資源使用進行監(jiān)控；
• 監(jiān)控重要主機網(wǎng)絡連接情況，監(jiān)控主機開啟的服務，對傳輸數(shù)據(jù)包內容進行過濾監(jiān)控，對非法的連接進行跟蹤。

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• 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控

• 數(shù)據(jù)庫性能監(jiān)控；
• 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控是對數(shù)據(jù)庫的操作進行監(jiān)控，以保護數(shù)據(jù)庫的安全。
• 數(shù)據(jù)庫容量監(jiān)控；
• 用戶安全登錄監(jiān)控；

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• 應用系統(tǒng)監(jiān)控

應用系統(tǒng)監(jiān)控的內容主要包括對應用的進程監(jiān)控、應用的異常監(jiān)控、應用的網(wǎng)絡連接監(jiān)控。分別是指：

• 應用的進程監(jiān)控：監(jiān)控應用進程占有的資源量，如CPU時間、內存使用量等。
• 應用的異常監(jiān)控：監(jiān)控應用系統(tǒng)的異常行為；監(jiān)控應用進程的異常中止、應用的異常連接。
• 應用的網(wǎng)絡連接監(jiān)控：監(jiān)控應用的各種網(wǎng)絡連接，對應用系統(tǒng)發(fā)送與接受的信息內容進行監(jiān)控。
• 安全審計內容

• 網(wǎng)絡安全審計

網(wǎng)絡安全審計的主要內容包括對網(wǎng)絡登錄的審計、網(wǎng)絡操作的審計和日志的審計。分別是指：

• 對網(wǎng)絡登錄進行審計，審計網(wǎng)絡設備的登錄情況，記錄用戶名、時間和登錄次數(shù)等；
• 對網(wǎng)絡操作進行審計，審計網(wǎng)絡設備的操作情況，記錄對網(wǎng)絡設備的操作情況；
• 對網(wǎng)絡系統(tǒng)日志進行審計。

• 主機安全審計

主機安全審計的主要內容包括對系統(tǒng)登錄、系統(tǒng)操作、日志、系統(tǒng)文件操作、主機連接、主機撥號、系統(tǒng)進程、系統(tǒng)連接設備以及綜合性審計。分別是指：

• 對系統(tǒng)登錄進行審計，審計主機的登錄情況，審計登錄主機的用戶名、時間等；
• 對系統(tǒng)操作進行審計，審計主機管理員操作情況，記錄對主機的操作和變更；
• 對系統(tǒng)信息進行綜合審計，審計系統(tǒng)的配置信息和運行情況進行審計，包括主機機器名、網(wǎng)絡配置、用戶登錄、進程情況、CPU和內存使用情況、硬盤容量等；
• 對系統(tǒng)日志進行審計，系統(tǒng)日志審計包括：系統(tǒng)日志、安全日志、應用程序寫入的系統(tǒng)日志、其它服務日志（如DNS Server）等，同時對系統(tǒng)日志進行管理；
• 對系統(tǒng)的文件操作進行審計，記錄重要文件的使用情況；
• 對主機網(wǎng)絡連接進行審計與保護，記錄和監(jiān)控主機的網(wǎng)絡連接情況，審計主機開啟的服務，記錄數(shù)據(jù)包情況，便于分析網(wǎng)絡對主機的影響；
• 對主機拔號情況進行審計，審計特定計算機的撥號情況，顯示被審計主機的撥號用戶、撥號號碼、撥號時間等信息；系統(tǒng)默認的情況下，禁止被審計的主機通過任何號碼拔號上網(wǎng)；
• 對被審計主機上光驅、軟驅、串口、USB的用戶使用情況進行審計，包括訪問時間、當前登錄用戶等；
• 對系統(tǒng)進程進行審計，審計主機異常進程、未知進程。

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• 數(shù)據(jù)庫安全審計

數(shù)據(jù)庫安全審計的主要內容包括對數(shù)據(jù)庫操作和日志進行審計。分別是指：

• 對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)本身所產(chǎn)生的日志文件進行審計；
• 對數(shù)據(jù)庫操作進行審計，對數(shù)據(jù)包中數(shù)據(jù)操作語法的分析，審計對數(shù)據(jù)庫中的某個表、某個字段和視圖進行了什么操作。

• 應用系統(tǒng)安全審計

應用系統(tǒng)安全審計的主要內容包括對應用系統(tǒng)網(wǎng)絡連接和日志的審計，分別指：

• 對應用系統(tǒng)自身產(chǎn)生的日志文件與系統(tǒng)日志進行審計；
• 對應用系統(tǒng)的各種網(wǎng)絡連接進行審計，并對相應的發(fā)送與接受信息內容進行審計。

第四章附則

• 文擋信息

• 本制度由業(yè)務科技處制定，并負責解釋和修訂。由信息安全工作組討論通過，發(fā)布執(zhí)行。
• 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
• 版本控制
• 對本制度所有修改及審批、發(fā)布都按時間順序記錄在此。

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• 其他信息

• 本制度中所稱的人員角色職責由各部門人員分別擔任，可能現(xiàn)有崗位的職工在不同時期所擔任的角色不同，甚至身兼多種角色，這種情況下該職工應該履行所兼每種角色的安全職責。
• 《XXXX安全管理制度匯編》定義了信息安全體系的整體結構、安全組織及各角色崗位的職責、以及覆蓋各項安全內容的安全管理制度。所有職工均應把《XXXX安全管理制度匯編》的規(guī)定作為信息安全工作的基本要求，其內容一經(jīng)頒布將在一定時間內長期有效，其涉及的所有部門或個人均需對其負責。

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