第一章 總則
為進一步規(guī)范公司安全管理工作,全面體現預防為主的思想，實現對風險的超前預控以預防事故的發(fā)生,特制定本制度。
第二章 風險預控管理
公司應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識公司生產系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源。明確危險源可能產生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制預防事故的發(fā)生。
一、危險源辨識、風險評估
公司應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：
1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域
3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔。（1）危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符；（2）對辨識出的危險源進行分級分類；（3）危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現在和將來三種時態(tài)；
4、工作程序或標準改變、生產工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估
5、發(fā)生事故、出現重大不符合項時，能及時進行危險源辨識和風險評估。
???? 二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎上應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
1、風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；
2、針對風險管理對象礦井應制定相應的管理標準和措施并形成程序；
3、管理標準和措施的制定，應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
4、管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管
理制度的要求；
5公司應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
三、危險源監(jiān)測
公司應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：
1、危險源監(jiān)測方法適宜并在風險管理程序中予以明確；
2、危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；
3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
四、風險預警
公司應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：
1、針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；
2、建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
五、風險控制
公司應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現對風險的控制。并符合：
1、對危險源及其風險的控制遵循消除預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
2、危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
3、制定年度生產作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；
4、根據危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》《操作規(guī)程》《安全技術措施計劃》《應急預案》及其它專項安全技術措施；
5、在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
六、信息與溝通
公司應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知公司應確保：
1、員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；
2、員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；
3、員工了解誰是現場或當班急救人員；
4組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估并留有記錄。
七、風險財政管理
公司應實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識并應：
1、建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；
2、對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析記錄齊全；
3、按照國家規(guī)定對員工進行投保；
4、有礦井投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
八、職工安全健康管理
公司應了解和掌握員工安全健康狀況，對員工安全健康進行管理并應：
1、定期組織員工開展有關工人安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
2、組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；3鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
第三章? 保障管理
應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障公司安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
一、組織保障
公司應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：
1、職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；
2、由不同層次的有代表性的人員組成。公司安全風險預控管理的最終責任由公司最高管理者承擔。公司管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。
二、制度保障
1、公司應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：
（1）、各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
（2）、有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、公司應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：
（1）相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求；
（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；
（3）及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；
（4）資料齊全完善有目錄清單。
3、公司應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：
（1）有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；
（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄；
4、與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。
5、記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失并明確記錄保存期限。
三、安全文化保障
公司應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：
1、明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；
2、以實現員工自我管理為目標；
3、全員、全過程、全方位地貫穿于公司的各項管理。
第四章 人員不安全行為管理
公司應建立并保持人員不安全行為控制程序；對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
一、人員準入管理公司應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：
1、明確崗位設臵要求和崗位需求計劃；
2、明確員工準入條件，包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平
等。
二、人員不安全行為識別與梳理
公司應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應：
1、全面、具體、準確、有針對性；
2按照風險等級進行分類。
三、員工崗位規(guī)范
人員不安全行為識別與梳理的基礎上，公司應制訂員工崗位規(guī)范崗位規(guī)范應：
1、種類齊全
2、明確各崗位工作任務；
3、規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；
4、明確各崗位安全管理職責；
5、明確各崗位安全行為標準；
6、確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
四、不安全行為控制措施制定
公司應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行措施應：
1、結合公司自身的特點和員工不安全行為特征；
2、涵蓋影響公司人員不安全行為的各類因素；
3、針對不同類型的不安全行為分別制定員工培訓教育。
公司應建立員工培訓教育機制,以提高員工安全知識、意識和技能員工培訓教育應：
1、明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；
2、有足夠的培訓資源師資、教材、資金、場所、設施等；
3、每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。
4、明確員工培訓內容；
5、建立員工培訓信息檔案；
6、對參加培訓的人員必須進行考核或考試；
7、采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄； ? 8、新入公司員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培
訓。
五、員工行為監(jiān)督
公司應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制并應：
1、確定監(jiān)督機構配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員；
2、明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
3、對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析并制定改進計劃。
六、員工檔案
公司應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理并確保：
1、所有在崗員工的檔案齊全；
2、每個員工檔案的信息內容完整，內容應包括姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄；
3、對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
七、職業(yè)健康管理
公司應建立并保持員工職業(yè)健康控制程序、及時識別和控制職 業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、公司應為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保：
（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；
（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準；
（3）員工個體防護及各作業(yè)場所，健康安全防護設施齊全有效提示標志醒目；
（4）為公司提供及時服務的醫(yī)療機構，設置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。
2、公司應建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作并應：
（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《安全規(guī)程》規(guī)定；
（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
3、定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；
4、每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；5、對發(fā)現患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置；
6、員工上崗、轉崗、離崗前進行健康檢查；
7、定期對員工進行健康宣傳、培訓。
八、環(huán)境保護管理
公司應建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素預防環(huán)境破壞和污染事故保持公司環(huán)境良好。環(huán)境保護應：
1、制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查；
2、規(guī)范公司廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置并對廢棄油品進行標識；
3、嚴格落實公司廢氣或粉塵物質監(jiān)測和控制措施；
4、對公司污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《工業(yè)污染物排放標準》中的技術要求；
5、確保公司噪聲防護完善對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施；
6、對公司固體廢棄物進行分類管理，交由有資質的單位和人員進行處理；
九、手工工具管理
公司應有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：
1、有手工工具檢查清單；
2、自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經批準；
3、不使用時要將工具整齊擺放在指定的工具箱包、袋、套或庫內，利刃工具有專門的護套；
4、集體手工工具由專人管理；
5、有手工工具使用管理臺帳損壞的工具應及時更換；
6、在高架平臺使用手工工具時手工工具必須加裝固定的手腕帶7、對氣動工具使用前進行風險評估；
8、有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
十、標識標志管理
公司應建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：
1、對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板2、標識牌板的安裝不應妨礙人車通行；
3、工作和作業(yè)場所標識標志的設臵應便于作業(yè)人員觀看；
4、消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志；
5、噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應有警示標識，并保持完好；
6、所有工業(yè)管路均有介質色標和介質流向標識；
7、危險化學品的運輸，車輛和儲存場所有符合標準要求的標志8固定管路和有害介質管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識；
9、地面公共場所有避災路線指示標志
10、倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理并有功能分區(qū)標識；
11、設備有標有最大載荷負荷的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質和危險性。
第七章??? 檢查、檢查、審核與評審
一、檢查
1、公司應制定反映企業(yè)全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結合礦井自身特點（3）符合促進風險預控管理的方針和目標的實現；
2、公司應定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應：（1）系統(tǒng)、全面；（2）重點關注可能產生不可承受風險的危險源；（3）記錄真實、準確、可追溯；
3、公司應對檢查發(fā)現的不符合項：（1）分析其產生的原因；（2）按照不符合的處理程序予以糾正；（3）重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。
二、審核
公司企業(yè)應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標。體系審核應：
1、覆蓋體系范圍內的所有運行活動；
2、由能夠勝任審核工作的人員進行；
3、對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；
4、及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；
5、對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排以確保各項建議的有效落實。如果可能審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。
三、管理評審
公司應按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：
1、確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；
2、根據風險預控管理體系審核的結果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素；
3、評審結果應予公布并應跟蹤監(jiān)測其改進情況；
4、將評審結果形成文件。
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