國家安全監(jiān)管總局 國家煤礦安監(jiān)局
關(guān)于印發(fā)煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法監(jiān)督辦法（試行）的通知
安監(jiān)總煤調(diào)〔2014〕93號
各省級煤礦安全監(jiān)察局：
現(xiàn)將《煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法監(jiān)督辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
國家安全監(jiān)管總局
國家煤礦安監(jiān)局
煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法監(jiān)督辦法（試行）
第一章 總則
第一條為保障煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)和煤礦安全監(jiān)察員依法履行職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)和糾正煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作中存在的問題，規(guī)范執(zhí)法行為，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見》（國發(fā)〔2010〕33號）等規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)內(nèi)部對執(zhí)法行為的監(jiān)督，包括上級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對下級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)、本級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對所屬執(zhí)法部門及其執(zhí)法人員的執(zhí)法活動實(shí)施的監(jiān)督。
第三條執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)遵循監(jiān)督與促進(jìn)相結(jié)合的原則，堅持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，做到自我糾正、自我規(guī)范、自我提高，達(dá)到規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法效能的目的。
第四條煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)察執(zhí)法責(zé)任制度，明確工作內(nèi)容，加強(qiáng)制度約束。
第五條煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是執(zhí)法監(jiān)督工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)執(zhí)法監(jiān)督工作。
煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確執(zhí)法監(jiān)督工作的分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門及專（兼）職人員。設(shè)立有分局的省級煤礦安全監(jiān)察局應(yīng)當(dāng)配備不少于2名專職執(zhí)法監(jiān)督工作人員。
第六條執(zhí)法監(jiān)督工作人員應(yīng)當(dāng)依法取得《煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法證》，并具備3年以上煤礦安全監(jiān)察工作經(jīng)歷。
第二章 執(zhí)法監(jiān)督的范圍與方式
第七條執(zhí)法監(jiān)督的范圍應(yīng)當(dāng)包括：
（一）監(jiān)察執(zhí)法計劃的編制和執(zhí)行情況；
（二）執(zhí)法主體是否具有執(zhí)法活動的法定權(quán)限，是否存在超越權(quán)限，違法決定、處理安全監(jiān)察職權(quán)范圍以外事項的情況；
（三）執(zhí)法人員是否正確履行法定職責(zé)，是否依法處理違法行為；
（四）執(zhí)法程序是否合法、閉合，查出的違法行為逾期未整改或者整改不合格的，是否依法處理；
（五）執(zhí)法文書使用和制作是否合法、規(guī)范。是否正確使用執(zhí)法文書，項目是否按要求填寫，是否存在缺項、漏項，文書中事實(shí)描述是否客觀、清楚，表達(dá)是否準(zhǔn)確、清晰，是否使用專業(yè)術(shù)語，適用的法律法規(guī)是否準(zhǔn)確；
（六）行政處罰自由裁量是否適當(dāng)，是否存在畸輕畸重、顯失公正的情況；
（七）證據(jù)采集是否合法、充分，執(zhí)法案卷附件材料是否齊全；
（八）行政許可事項是否按照法定程序要求辦理；
（九）是否存在對控告人、申訴人、舉報人打擊報復(fù)等行為。
第八條執(zhí)法監(jiān)督可以采取現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)督、抽查執(zhí)法文書和座談反饋等方式進(jìn)行。
（一）國家煤礦安全監(jiān)察局可以根據(jù)工作安排，組織各省級煤礦安全監(jiān)察局開展執(zhí)法監(jiān)督交叉檢查；
（二）省級煤礦安全監(jiān)察局應(yīng)當(dāng)每年對所轄煤礦安全監(jiān)察分局（站）至少開展1次執(zhí)法監(jiān)督檢查和1次行政執(zhí)法評議，對所屬執(zhí)法部門至少開展1次行政執(zhí)法評議。
第九條煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全以下工作制度或機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法制度約束和內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督。
（一）重大行政處罰集體研究制度。對嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)整頓、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)崗位證書、較大數(shù)額罰款等行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定由煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人集體研究決定。
（二）重大行政處罰備案制度。對嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)整頓、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)崗位證書、較大數(shù)額罰款等行政處罰的，煤礦安全監(jiān)察分局（站）應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報省級煤礦安全監(jiān)察局備案。
（三）執(zhí)法案卷評查制度。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善評查制度，注重評查實(shí)效，定期開展執(zhí)法案卷抽查、評比活動，評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)通報，針對普遍性問題提出整改措施和要求，并納入下次案卷評查的內(nèi)容之一，確保執(zhí)法文書科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、合法、有效。
（四）行政執(zhí)法評議制度。省級煤礦安全監(jiān)察局應(yīng)當(dāng)結(jié)合駐地煤礦實(shí)際情況，根據(jù)執(zhí)法計劃、行政處罰、行政許可、事故調(diào)查處理情況和行政復(fù)議、訴訟結(jié)果等，定期對下級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)和所屬執(zhí)法部門、執(zhí)法人員開展行政執(zhí)法評議，依據(jù)評議結(jié)果，進(jìn)行匯總和綜合分析評價，并提出改進(jìn)建議。評議結(jié)果應(yīng)納入部門績效和公務(wù)員年度考核的范圍。
（五）閉合執(zhí)法工作機(jī)制。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全完善并落實(shí)各項規(guī)章制度，制定具體的執(zhí)法工作流程，健全完善“編制執(zhí)法計劃—確定被檢查礦井—制定檢查工作方案—實(shí)施現(xiàn)場檢查—處理處罰—跟蹤督辦—結(jié)案歸檔”的閉合執(zhí)法工作機(jī)制，依法依規(guī)開展煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作。
第十條執(zhí)法監(jiān)督部門（或履行執(zhí)法監(jiān)督職能的部門，下同）每年應(yīng)當(dāng)至少開展1次走訪部分煤礦企業(yè)活動，了解執(zhí)法人員嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法等依法行政情況，聽取意見和建議。
第十一條執(zhí)法監(jiān)督部門對上級機(jī)關(guān)交辦、群眾舉報或人民群眾反映集中的執(zhí)法問題，可以組織專項執(zhí)法監(jiān)督或者專案調(diào)查。
第十二條煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法受理、秉公辦理行政復(fù)議案件，及時糾正違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為。
省級煤礦安全監(jiān)察局應(yīng)當(dāng)每年向國家煤礦安全監(jiān)察局報告1次本機(jī)關(guān)辦理行政復(fù)議案件情況，同時抄送國家安全監(jiān)管總局有關(guān)司局。
第十三條上級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對下級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)執(zhí)法監(jiān)督工作的檢查、指導(dǎo)。
第三章 執(zhí)法監(jiān)督的實(shí)施
第十四條執(zhí)法監(jiān)督人員有權(quán)調(diào)取、查閱、復(fù)制和摘抄執(zhí)法文書、案卷、臺賬、記錄和檔案等資料，向當(dāng)事人詢問有關(guān)情況。
有關(guān)單位和當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)法監(jiān)督人員的工作，如實(shí)反映情況，主動接受監(jiān)督，及時整改問題，不得拒絕、阻撓或變相阻撓執(zhí)法監(jiān)督工作。
第十五條執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，可以采取內(nèi)部通報等方式要求執(zhí)法單位引以為戒、對照整改。
對于嚴(yán)重問題，應(yīng)當(dāng)制作執(zhí)法監(jiān)督意見書，載明被監(jiān)督單位的名稱、認(rèn)定的事實(shí)和理由、處理的決定和依據(jù)、執(zhí)行處理決定的方式和期限等內(nèi)容，報煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后予以下達(dá)，并抄送所屬其他執(zhí)法單位。
第十六條 煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)以書面形式補(bǔ)正、更正或重新制作并送達(dá)執(zhí)法文書：
（一）文字表述錯誤或者數(shù)據(jù)計算錯誤的；
（二）執(zhí)法文書填寫缺項、漏項的；
（三）執(zhí)法文書類型選擇錯誤的；
（四）其他應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正或更正的情形。
第十七條煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)以監(jiān)察等方式予以查處，并下達(dá)執(zhí)法文書：
（一）對發(fā)現(xiàn)的違法行為未依法進(jìn)行處理的；
（二）處理措施存在錯誤、漏項或不當(dāng)?shù)模?/span>
（三）其他應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)正措施的情形。
第十八條煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)予以撤銷：
（一）適用法律依據(jù)錯誤的；
（二）違反法定程序的；
（三）主要事實(shí)不清、證據(jù)不足的；
（四）持有有效執(zhí)法證件的執(zhí)法人員不足2人的；
（五）法律法規(guī)規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)撤銷的情形。
第十九條執(zhí)法單位具體行政行為被行政復(fù)議機(jī)關(guān)復(fù)議決定撤銷、變更、確認(rèn)違法或責(zé)令限期履行的，應(yīng)當(dāng)按照復(fù)議決定，依法糾正。
第二十條對執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的錯誤和問題不認(rèn)真糾正的，應(yīng)當(dāng)對執(zhí)法單位或執(zhí)法人員給予通報批評、約談，嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分。
第二十一條煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法人員和執(zhí)法監(jiān)督人員涉嫌違紀(jì)違法的，依照規(guī)定移交有關(guān)部門處理。
第二十二條 對煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法人員的責(zé)任追究，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限，依法依規(guī)實(shí)施。
第二十三條 在煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督工作中表現(xiàn)突出的單位和個人，應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎勵。
第四章 附則
第二十四條 下級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年12月底前向上一級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報送年度執(zhí)法監(jiān)督工作總結(jié)。
第二十五條 省級煤礦安全監(jiān)察局可結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，制定本辦法的具體實(shí)施辦法。
第二十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
